第一阶段：股份制改制

一、主要工作目标：

设计股份制改制方案，组织会计师、律师等中介机构进行审计和法律文件的报备工作，通过省级人民政府的批准，设立股份公司。

二、具体工作内容：

1、设计股份制改制方案。

2、会计师审计，律师准备发起人协议书、公司章程等法律文件，向省级人民政府提出股份公司设立申请。

3、获得设立批文，办理有关的资产、债权、债务的变更手续，验资。

4、召开创立大会，办理工商登记，正式成立股份有限公司。

第二阶段：发行上市辅导

一、主要工作目标：

按照《首次公开发行股票辅导工作办法》的规定，由辅导机构对股份公司进行为期一年的辅导，确保按期通过所在地证监局的验收辅导。

二、具体工作内容：

1、      签署辅导协议，制定辅导工作计划，进行辅导备案登记。

2、      具体辅导内容（共四个阶段）：

（1）第一阶段（第1—3月）：

由辅导机构协助股份公司制定三会议事规则、独立董事制度等，建立规范运作的治理基础；协助公司高级管理人员全面系统掌握《公司法》、《证券法》、《刑法》、《上市公司治理准则》等法律法规和证券市场的基础知识；协助公司财务人员熟悉《会计法》、《企业会计制度》等法规政策；协助高级管理人员和财务人员增强法制观念和诚信意识。

（2）第二阶段（第4—6月）：

辅导导机构检查“五分开”的执行情况，协助公司完善财务管理制度、内部控制制度，健全财务会计机构和内部审计机构。

（3）第三阶段（第7—9月）：

由辅导机构协助公司建立和完善信息披露、规范的内部决策和控制制度，形成有效的投资以及内部约束和激励制度，规范公司与控股股东及其他关联方的关系。

（4）辅导第四阶段（第10—12月）：

由辅导机构协助公司制定明确的业务发展目标和未来发展战略计划，并制定可行的募股资金投向；组织公司有关人员进行法律法规考试；制作辅导工作汇总报告，向所在地证监局申请辅导验收并通过验收。

第三阶段：发行上市申请文件的制作、报批及首次股票发行与上市

一、主要工作目标：

制作发行申请文件，由主承销商向中国证监会正式推荐，协助公司通过发审委的审核，向社会首次公开发行股票并正式挂牌上市。

二、具体工作内容：

1、由主承销商牵头召开中介机构协调会，正式进场制作发行申请文件。

2、通过主承销商的内核程序。

3、向证监会正式推荐公司首次公开发行项目。

4、通过证监会发审委的审核。

5、获得发行批文。

6、首次公开发行股票，募集企业发展资金。

7、向证券交易所申请，正式在证券交易所挂牌上市。